NORMA DE AUDITORIA SISTEMA DE GESTION iso 19011

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1. Nueva norma de auditorías deNueva norma de auditorías de sistemas de gestión ISO 19011sistemas de gestión ISO 19011 III FORO CERPERIII FORO CERPER Centro de…
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  • 1. Nueva norma de auditorías deNueva norma de auditorías de sistemas de gestión ISO 19011sistemas de gestión ISO 19011 III FORO CERPERIII FORO CERPER Centro de Formación GAS NATURAL FENOSA 27 de Octubre de 2010 Isaac Navarro CONTAZARA, S.A.
  • 2. Norma ISO 19011Norma ISO 19011 UNE-EN ISO 19011:2002 – Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental UNE-EN ISO 19011:2011 – Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión
  • 3. Nuevas normas de auditoríaNuevas normas de auditoría ISO 19011:2011 ISO/IEC 17021:2011 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión Evaluación de la conformidad – Requisitos para los organismos que proporcionan auditoría y certificación de sistemas de gestión Auditorías de sistemas de gestión de 1ª y 2º parte Auditorías de certificación de sistemas de gestión de 3ª parte1ª y 2º parte de gestión de 3ª parte ISO/TC 176/SC3 ISO CASCO Auditores, organizaciones que implementan sistemas de gestión, organizaciones que necesitan realizar auditorías de sistemas de gestión por razones legales o contractuales, organizaciones de necesiten realizan un autodeclaración o aquellas que tengan que formar o certificar auditores Auditores de entidades de certificación, organismos que certifican sistemas de gestión
  • 4. Proceso de modificación de laProceso de modificación de la norma ISOnorma ISO 1901119011 Design Specification Working Draft WD Committee DraftCommittee Draft CD Draft International Standard DIS Final Draft International Standard FDIS International Standard ISO Junio 2010 Enero 2011 Abril 2011
  • 5. Apartados de la ISO 19011Apartados de la ISO 19011 Principios de auditoría Gestión de un programa de auditoría Actividades de auditoría Competencia y evaluación de auditores Anexo A. Conocimientos y habilidades específicas porAnexo A. Conocimientos y habilidades específicas por disciplina de auditores Anexo B. Ejemplos de la evaluaciones específicas por disciplina de la competencia de equipos de auditoría Anexo C. Guía adicional para auditores para planificar y realizar auditorías
  • 6. Apartados de la ISO/IEC 17021Apartados de la ISO/IEC 17021 Principios Requisitos generales Requisitos de la estructura Requisitos de los recursos Requisitos de información Requisitos de los procesosRequisitos de los procesos Requisitos del sistema de gestión para organismos de certificación Anexo A. Conocimientos y habilidades requeridas Anexo B. Métodos de evaluación posibles Anexo C. Ejemplo de un flujo de proceso para determinar y mantener la competencia Anexo D. Conductas personales deseables Anexo E. Proceso de auditoría y certificación por 3ª parte Anexo F. Consideraciones para el programa, alcance o plan de auditoría
  • 7. Participantes en la auditoríaParticipantes en la auditoría Auditor Auditado Experto técnico ObservadorAuditor en formación Cliente de la auditoría técnico Guía Líder del equipo auditor
  • 8. Principios de auditoríaPrincipios de auditoría Para los auditores y aquellos que gestionan el programa de auditorías Integridad Presentación ecuánime Debido cuidado profesional Confidencialidad Independencia Enfoque basado en la evidencia Para la auditoría
  • 9. Gestión de un programa de auditoríaGestión de un programa de auditoría • Hacer• Planificar Establecer el programa de auditoría Implantar el programa de auditoría • Verificar• Actuar de auditoría de auditoría Seguir el programa de auditoría Revisar y mejorar el programa de auditoría
  • 10. Establecimiento del programa deEstablecimiento del programa de auditoríaauditoría Desarrollo de los objetivos del programa Funciones y responsabilidades de la/s persona/s que gestionan el programa de auditoría Competencia de las personas responsables de gestionar el programa de auditoría Determinación de la amplitud de un programa deDeterminación de la amplitud de un programa de auditoría Evaluación de riesgos del programa de auditorías Establecimiento de procedimientos de programa de auditorías Identificación de recursos del programa de auditoría
  • 11. Implantación del programa deImplantación del programa de auditoríaauditoría Generalidades Definición de objetivos, alcance y criterios de auditoría de forma individual Determinación del método/s de auditoría Selección del equipo auditorSelección del equipo auditor Asignación de responsabilidades al líder del equipo auditor para la/s auditoría/s individual/es. Gestión y mantenimiento de los registros del programa de auditoría.
  • 12. Seguimiento, revisión y mejora delSeguimiento, revisión y mejora del programa de auditoríaprograma de auditoría Mejora Seguimiento Revisión
  • 13. Actividades de auditoría (I)Actividades de auditoría (I) Inicio de la auditoría Preparación de las actividades de auditoría Realización de las actividades de auditoría Preparación y distribución del informe de auditoría Finalización de la auditoría Realización del seguimiento de la auditoría
  • 14. Actividades de auditoría (II)Actividades de auditoría (II) INICIO DE LA AUDITORÍA - Generalidades (designación del líder del equipo auditor) - Contacto inicial con el auditado - Determinar viabilidad de la auditoría PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA - Preparación del plan de auditoría - Asignación de las tareas al equipo auditor - Preparación de los documentos de trabajo (Anexo C.4)- Preparación de los documentos de trabajo (Anexo C.4) REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA - Revisión de la documentación (Anexo C.3) - Realización de la reunión de apertura - Comunicación durante la auditoría - Funciones y responsabilidades de los guías y observadores - Recogida y verificación de información (Métodos de auditoría: Interactivas – No interactivas / In situ – Remotas:Anexo C.1; Fuentes de información: Anexo C.2; Muestreo a juicio del auditor o estadístico: Anexo C.5;Visitas in situ:Anexo C.6; Cómo realizar entrevistas: Anexo C.7) - Hallazgos de la auditoría (Anexo C.8) - Conclusiones de la auditoría - Realización de la reunión de cierre
  • 15. Hallazgos de la auditoríaHallazgos de la auditoría Conformidad Hallazgos Oportunidades de mejora No conformidad Buenas prácticas / Puntos fuertes Riesgos Puntos débiles
  • 16. Actividades de auditoría (III)Actividades de auditoría (III) PREPARACIÓNY DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA - Preparación del informe de auditoría - Distribución del informe de auditoría FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA - Finalización de las actividades,- Finalización de las actividades, conservación/destrucción de documentos, no revelación de contenidos, - Lecciones aprendidas REALIZACIÓN DEL SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA - Correcciones, acciones correctivas / preventivas / de mejora eficaces
  • 17. Competencia y evaluación de auditoresCompetencia y evaluación de auditores Competencia Conocimientos y habilidades Conductas personales Educación Experiencia laboral y en auditorías Formación como auditor Evaluación Método de evaluación Criterios de evaluación EQUIPO AUDITOR Mantenimiento y mejora de la competencia
  • 18. Conocimientos y habilidades (I)Conocimientos y habilidades (I) Calidad Seguridad y Conocimientos y habilidades específicas de cada disciplina o sector Anexo A Medio ambiente Seguridad y salud en el trabajo Riesgos, seguridad, capacidad de respuesta y continuidad Seguridad en el transporte … Conocimiento y habilidades genéricos auditores SG
  • 19. Conocimientos y habilidades (II)Conocimientos y habilidades (II) Genéricos del auditor • Técnicas, procedimientos, principios de auditoría • Sistemas de gestión y documentos de referencia • Requisitos legales y otros requisitos • Liderar y representar el equipo auditor • Gestionar el proceso de auditoría • Gestionar las fortalezas, debilidades y la Genéricos del líder • Gestionar las fortalezas, debilidades y la relación de trabajo del equipo auditor • Entender y respetar opiniones de expertos • Preparar y completar informe de auditoría Específicos (disciplina y sector) • Requisitos del sistema de gestión específico • Requisitos legales y otros requisitos aplicables específicos • Información de los procesos del negocio y técnicos • Conocimiento específico del sector • Técnicas y métodos del gestión de riesgos
  • 20. Criterios y métodos de evaluaciónCriterios y métodos de evaluación Criterios MétodosCriterios de evaluación Métodos de evaluación Evaluación - Cualitativos - Cuantitativos - Revisión de registros - Retroalimentación - Entrevistas - Observación - Examen - Revisión post-auditoría Anexo B
  • 21. MUCHAS GRACIAS POR SUMUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIÓNATENCIÓN III FORO CERPER (AEC) Centro de Formación GAS NATURAL FENOSA 27 de Octubre de 2010 Isaac Navarro www.contazara.es www.isaacnavarro.es
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